Práticas corporativas para um sistema eficaz de Compliance: uma abordagem para empresas de médio porte

Detalhes bibliográficos
Ano de defesa: 2019
Autor(a) principal: Souza, Joice de
Orientador(a): Borchardt, Miriam
Banca de defesa: Não Informado pela instituição
Tipo de documento: Dissertação
Tipo de acesso: Acesso aberto
Idioma: por
Instituição de defesa: Universidade do Vale do Rio dos Sinos
Programa de Pós-Graduação: Programa de Pós-Graduação em Engenharia de Produção e Sistemas
Departamento: Escola Politécnica
País: Brasil
Palavras-chave em Português:
Compliance
Programas de compliance
Lei anticorrupção
Controles internos
Palavras-chave em Inglês:
Compliance
Compliance programs
Anti-corruption law
Internal controls
Área do conhecimento CNPq:
ACCNPQ::Engenharias::Engenharia de Produção
Link de acesso: http://www.repositorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/8940
Resumo: Este estudo tem como objetivo analisar práticas corporativas que possam ser utilizadas por empresas de médio porte que promovam um ambiente de compliance eficaz. A pesquisa qualitativa foi realizada através de entrevistas com executivos de 10 empresas da Região da Serra Gaúcha e Grande Porto Alegre no Estado do Rio Grande do Sul no período de maio à outubro de 2018 buscando identificar práticas que as mesmas utilizam que promovam um ambiente de compliance eficaz. Como parâmetro destas práticas foram utilizados documentos desenvolvidos por órgãos nacionais e internacionais que são referência no tema, bem como publicações à esse respeito. Nos resultados foi possível identificar práticas apontadas pelos gestores como as mais adequadas, ou que são utilizadas nas organizações e possibilitam um melhor resultado ao atendimento à um programa de compliance tornando-o eficaz. Com as práticas encontradas buscou-se relacioná-las com as diretrizes propostas através da base literária e verificou-se que para cada diretriz existia no mínimo uma prática efetiva nas atividades das empresas objeto da pesquisa. Destaca-se nesta pesquisa uma melhor compreensão do tema compliance para empresas de médio porte, oferecido pela síntese de práticas utilizadas rotineiramente pelas mesmas e que atendem requisitos das diretrizes propostas por órgãos que são referência no tema. Gerencialmente, o conjunto de práticas encontrado relacionado as diretrizes base de um programa de compliance eficaz podem auxiliar gestores de empresas de médio porte a entender a importância da utilização de tais programas para a vitalidade dos seus negócios.
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Como parâmetro destas práticas foram utilizados documentos desenvolvidos por órgãos nacionais e internacionais que são referência no tema, bem como publicações à esse respeito. Nos resultados foi possível identificar práticas apontadas pelos gestores como as mais adequadas, ou que são utilizadas nas organizações e possibilitam um melhor resultado ao atendimento à um programa de compliance tornando-o eficaz. Com as práticas encontradas buscou-se relacioná-las com as diretrizes propostas através da base literária e verificou-se que para cada diretriz existia no mínimo uma prática efetiva nas atividades das empresas objeto da pesquisa. Destaca-se nesta pesquisa uma melhor compreensão do tema compliance para empresas de médio porte, oferecido pela síntese de práticas utilizadas rotineiramente pelas mesmas e que atendem requisitos das diretrizes propostas por órgãos que são referência no tema. Gerencialmente, o conjunto de práticas encontrado relacionado as diretrizes base de um programa de compliance eficaz podem auxiliar gestores de empresas de médio porte a entender a importância da utilização de tais programas para a vitalidade dos seus negócios.This study aims to analyze corporate practices that can be used by medium sized companies to establish an effective compliance environment. The qualitative research was conducted by interviewing executives from ten companies based in Serra Gaúcha and Great Porto Alegre in the State of Rio Grande do Sul, from May to October 2018, seeking to identify the practices that they use to create an effective compliance environment. The parameter of these practices consisted of documents developed by national and international bodies that are benchmarks for the subject, as well as related publications. The results identified practices pointed out by the managers as the most adequate, or those used in the companies that enable a better result to conform with a compliance program, making it effective. The identified practices were related to the proposed guidelines based on the literature and they showed that for each guideline there was at least one effective practice in the activities of the companies object of this research. This search highlights a better understanding of the topic of compliance for medium sized companies, offered by the synthesis of routine practices used by them and that meet the requirements of the guidelines drawn up by bodies that are a benchmark for compliance issues. In terms of management, the set of practices found related to the basic guidelines of an effective compliance program can help managers of medium sized companies understand the importance of using such programs for the vitality of their business.NenhumaSouza, Joice dehttp://lattes.cnpq.br/2943895512034908Borchardt, MiriamUniversidade do Vale do Rio dos SinosPrograma de Pós-Graduação em Engenharia de Produção e SistemasUnisinosBrasilEscola PolitécnicaPráticas corporativas para um sistema eficaz de Compliance: uma abordagem para empresas de médio porteACCNPQ::Engenharias::Engenharia de ProduçãoComplianceProgramas de complianceLei anticorrupçãoControles internosComplianceCompliance programsAnti-corruption lawInternal controlsinfo:eu-repo/semantics/publishedVersioninfo:eu-repo/semantics/masterThesishttp://www.repositorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/8940info:eu-repo/semantics/openAccessporreponame:Repositório Institucional da UNISINOS (RBDU Repositório Digital da Biblioteca da Unisinos)instname:Universidade do Vale do Rio dos Sinos (UNISINOS)instacron:UNISINOSORIGINALJoice de Souza_.pdfJoice de Souza_.pdfapplication/pdf534137http://repositorio.jesuita.org.br/bitstream/UNISINOS/8940/1/Joice+de+Souza_.pdf19d341a304170cd3587eec64226fb798MD51LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-82099http://repositorio.jesuita.org.br/bitstream/UNISINOS/8940/2/license.txte130fff006551e19abf270f718b7ab21MD52UNISINOS/89402019-11-12 09:46:07.807oai:www.repositorio.jesuita.org.br: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Biblioteca Digital de Teses e Dissertaçõeshttp://www.repositorio.jesuita.org.br/oai/requestopendoar:2019-11-12T12:46:07Repositório Institucional da UNISINOS (RBDU Repositório Digital da Biblioteca da Unisinos) - Universidade do Vale do Rio dos Sinos (UNISINOS)false
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